Авторы: Раушана Чалтабаева, Сабина Семятова

В данном кратком обзоре мы рассмотрели порядок и случаи, в которых недропользователь может быть лишен лицензии или контракта на недропользование.

Недропользование – это лицензируемый вид деятельности. С введением Кодекса о Недрах и Недропользовании (далее – «Кодекс») в 2017 году в Казахстане действуют два режима недропользования: контрактный и лицензионный. В практике наблюдаются многочисленные случаи нарушений условий лицензионных соглашений и контрактов на недропользование. Указанные вопросы поднимаются как в судебном, так и во внесудебном порядке, что делает понимание оснований, процедур и возможностей обжалования решений по этим вопросам критически важным для заинтересованных сторон. Регулярное обновление знаний в этой области помогает адвокатам, юристам и предпринимателям эффективно защищать свои интересы и принимать информированные решения в сложных юридических ситуациях, что повышает качество правового обслуживания и снижает возможные риски для бизнеса. В данной связи клиенты -недропользователи достаточно часто обращаются с вопросами о мерах предотвращения таких нарушений, а также по вопросам судебных разбирательств в случае, если соответствующие санкции уже были применены.

В рамках лицензионного режима, право недропользования возникает на основании лицензии, выданной соответствующим компетентным органом. В настоящее время в Казахстане существует шесть видов лицензий на недропользование: на геологическое изучение недр, на разведку твердых полезных ископаемых, на добычу твердых полезных ископаемых, на добычу общераспространенных полезных ископаемых, на использование пространства недр и на старательство.

Контрактный режим недропользования представляет собой возникновение права недропользования на основе контракта, который заключается между компетентным органом в сфере недропользования по углеводородам (Министерство энергетики Республики Казахстан) и недропользователем. В настоящее время заключаются следующие виды контрактов: на разведку и добычу углеводородов, на добычу углеводородов и на добычу урана.

Регулирование контрактов и лицензий на недропользование происходит в соответствии с Кодексом. В данном кратком обзоре мы рассмотрели перечень оснований, нарушений, которые могут привести к досрочному отзыву лицензии или прекращению контракта на недропользование.

Из основных нарушений обязательств по контрактам и лицензиям, можно выделить такие как неуплата налогов, угроза национальной безопасности и экологии, а также несоблюдение обязательств по ликвидации последствий недропользования.

Ниже мы привели более детальное описание оснований, процедур отзыва лицензии и обжалования, предписанных законодательством Республики Казахстан. Перечень оснований, процедуры отзыва лицензии и процедура обжалования отличаются в зависимости от типа полезных ископаемых, добычу или разведку которых осуществляет недропользователь, а также в зависимости от конкретного этапа/стадии такой разведки или добычи. Также, были рассмотрены основания, процедур прекращения и обжалования контракта на недропользование.

Геологическое Изучение Недр

Основания для отзыва лицензии[1]

• нарушения положений пункта 4 статьи 89 Кодекса: «На участке геологического изучения недропользователь не вправе возводить капитальные сооружения, постоянно складировать и хранить взрывчатые вещества, создавать канавы, шурфы, траншеи и другие виды горных выработок, а также проводить вскрышные работы. Недропользователь вправе осуществлять бурение скважин на участке геологического изучения только в целях, связанных с геофизическими исследованиями и поисково-оценочными работами на подземные воды»;
• неуплата подписного бонуса за выдачу лицензии на геологическое изучение недр в размере и сроки, установленные налоговым законодательством[2] Республики Казахстан.

Процедура отзыва лицензии в соответствии со статьей 92 Кодекса[3]

1. При выявлении нарушения уполномоченный орган по изучению недр письменно уведомляет об этом недропользователя.

2. Недропользователь обязан устранить выявленное нарушение в течение двадцати рабочих дней со дня получения уведомления от уполномоченного органа по изучению недр.

3. Недропользователь в течение указанного срока письменно уведомляет уполномоченный орган по изучению недр об устранении нарушения с приложением документов, подтверждающих такое устранение.

4. В случае неустранения нарушения в установленный срок уполномоченный орган по изучению недр отзывает лицензию.

5. Отзыв лицензии производится уполномоченным органом по изучению недр путем направления письменного уведомления недропользователю об отзыве лицензии.

Лицензия прекращает действие через десять календарных дней со дня получения недропользователем уведомления об отзыве лицензии.

6. Недропользователь обязан незамедлительно прекратить работы по отзываемой лицензии со дня получения уведомления об отзыве лицензии и удалить с территории участка геологического изучения все находящиеся на указанной территории сооружения, материалы и оборудование.

Процедура обжалования

Недропользователь вправе оспорить отзыв лицензии в судебном порядке со дня получения уведомления об отзыве лицензии. В период такого оспаривания срок, указанный в пункте 5 Процедуры отзыва лицензии, и может быть продлена до вступления в силу решения, вынесенного судом.

Разведка Твердых Полезных Ископаемых и Его Порядок

Основания для отзыва лицензии[4]

• угроза национальной безопасности пункт 1 статьи 44;[5]
• неуплата подписного бонуса[6] и платы за пользование земельными участками[7] (арендного платежа) в размере и порядке, которые установлены налоговым законодательством Республики Казахстан;

Процедура отзыва лицензии в соответствии со статьей 200 Кодекса

1. При выявлении нарушения компетентный орган письменно уведомляет об этом недропользователя.

2. В случае угрозы национальной безопасности, нарушение подлежит устранению в срок не более одного года путем восстановления положения, существовавшего до нарушения, а при невозможности восстановления - путем совершения с разрешения компетентного органа иных сделок по переходу объектов, связанных с правом недропользования.

3. В случае совершения нарушения по неуплате, недропользователь обязан устранить нарушение в течение трех месяцев со дня получения уведомления от компетентного органа.

Недропользователь в предусмотренные настоящим пунктом сроки письменно уведомляет компетентный орган об устранении нарушений с приложением документов, подтверждающих такое устранение.

В случае неустранения нарушения в установленный срок компетентный орган отзывает лицензию.

4. Отзыв лицензии производится компетентным органом путем направления письменного уведомления недропользователю об отзыве лицензии.

Лицензия прекращает действие через три месяца со дня получения недропользователем уведомления об отзыве лицензии.

Процедура обжалования

Недропользователь вправе оспорить отзыв лицензии в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан, в течение пятнадцати рабочих дней со дня получения уведомления об отзыве лицензии. В период такого оспаривания срок, указанный в пункте 4 Процедуры отзыва лицензии, продлевается до вступления в силу решения, вынесенного по результатам оспаривания.

Отзыв лицензии не допускается, если неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, послужившее основанием для отзыва лицензии, имело место по причине действия непреодолимой силы, то есть чрезвычайных и непредотвратимых при данных условиях обстоятельств (стихийных явлений, военных действий и т.п.). К таким обстоятельствам не относятся отсутствие у недропользователя технических и (или) финансовых средств, отсутствие на рынке необходимых товаров, работ или услуг, а также наложение административного взыскания.

Лицо, лишенное лицензии на разведку обязано немедленно прекратить операции по недропользованию и приступить к работам по ликвидации в срок, предусмотренный Кодексом.

Отзыв лицензии на разведку твердых полезных ископаемых является основанием для внесения сведений о соответствующем участке недр в единый кадастр государственного фонда недр.

Использование Пространства Недр

Основания для отзыва лицензии[8]

• неуплата подписного бонуса за выдачу лицензии на геологическое изучение недр в размере и сроки, установленные налоговым законодательством[9] Республики Казахстан;
• использование пространства недр, не соответствующее целевому назначению.

Порядок отзыва лицензии

1. При выявлении нарушения условий лицензии уполномоченный орган по изучению недр письменно уведомляет об этом недропользователя.

Недропользователь обязан устранить нарушение и письменно уведомить об этом уполномоченный орган по изучению недр с приложением документов, подтверждающих устранение нарушения, в течение трех месяцев со дня получения уведомления о нарушении.

В случае неустранения нарушения в установленный срок уполномоченный орган по изучению недр отзывает лицензию.

2. Отзыв лицензии производится уполномоченным органом по изучению недр путем направления письменного уведомления недропользователю об отзыве лицензии. Лицензия прекращает действие через три месяца со дня получения недропользователем уведомления об отзыве лицензии.

Процедура обжалования

Недропользователь вправе оспорить отзыв лицензии в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан, в течение пятнадцати рабочих дней со дня получения уведомления об отзыве лицензии. В период такого оспаривания срок, указанный в пункте 2 Процедуры отзыва лицензии, продлевается до вступления в силу решения, вынесенного по результатам оспаривания.

Отзыв лицензии не допускается, если неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, послужившее основанием для отзыва лицензии, имело место по причине действия непреодолимой силы, то есть чрезвычайных и непредотвратимых при данных условиях обстоятельств (стихийных явлений, военных действий и тому подобное). К таким обстоятельствам не относится отсутствие у недропользователя технических и (или) финансовых средств либо отсутствие на рынке необходимых товаров, работ или услуг.

Лицо, у которого отозвана лицензия, обязано немедленно прекратить операции по недропользованию и приступить к работам по поддержанию участка недр в безопасном состоянии.

Отзыв лицензии на использование пространства недр является основанием для внесения сведений о соответствующем участке недр в единый кадастр государственного фонда недр.

Основания для признания лицензии недействительной:

• при установлении факта предоставления государственному органу, выдавшему лицензию, заведомо недостоверной информации, повлиявшей на его решение выдать лицензию;
• нарушения установленного Кодексом порядка выдачи лицензии, что привело к необоснованному решению государственного органа о выдаче лицензии, вследствие установленного судом факта злонамеренного соглашения между должностным лицом государственного органа и заявителем;
• выдачи лицензии лицу, признанному недееспособным и являвшимся таковым в день выдачи;
• если выдача лицензии не предусмотрена или запрещена Кодексом.

Основания для Досрочного Прекращения Действия Контракта на Недропользование[10]

• проведения операций по недропользованию по углеводородам без соответствующих утвержденных недропользователем и получивших положительные заключения предусмотренных Кодексом и иными законами Республики Казахстан экспертиз проектных документов;
• нарушения требований пункта 1 статьи 44[11] Кодекса, повлекшего угрозу национальной безопасности.

Порядок прекращения действия контракта

1. Досрочное прекращение действия контракта на недропользование в одностороннем порядке осуществляется компетентным органом путем направления недропользователю письменного уведомления о прекращении действия такого контракта.

2. Контракт прекращает действие по истечении двух месяцев со дня получения недропользователем такого уведомления.

Процедура обжалования

Недропользователь вправе оспорить законность досрочного прекращения компетентным органом действия контракта на недропользование в суде в течение двух месяцев со дня получения им уведомления. В случае обращения недропользователя в суд срок, указанный в пункте 2, приостанавливается до вступления решения суда в законную силу.

Основания для Досрочного Прекращения Действия Контракта на Добычу Урана[12]

Компетентный орган письменно уведомляет недропользователя о допущенном нарушении в случаях:

• непредставления либо представления заведомо недостоверной отчетности, предусмотренной статьей 180[13] Кодекса;
• выполнения недропользователем финансовых обязательств, установленных контрактом на добычу урана, менее чем на тридцать процентов за отчетный год;
• проведения операций по добыче урана, связанных с нарушением целостности земной поверхности, без формирования суммы обеспечения в соответствии с установленным графиком либо в нарушение графика формирования суммы обеспечения;
• в иных случаях нарушения недропользователем обязательств, установленных контрактом на добычу урана;
• если действия недропользователя при проведении операций по добыче урана на участке недр, имеющем стратегическое значение, приводят к изменению экономических интересов Республики Казахстан, создающему угрозу национальной безопасности.

Недропользователь обязан устранить нарушения в течение трех месяцев со дня получения уведомления о допущенном нарушении, а нарушения иных обязательств, установленных контрактом на добычу урана, - в срок, указанный в уведомлении, и письменно сообщить об этом компетентному органу с приложением документов, подтверждающих устранение.

В случае неустранения недропользователем в трехмесячный срок одного из нарушений, а также при неустранении в указанный в уведомлении компетентного органа срок более двух нарушений иных обязательств, установленных контрактом на добычу урана, компетентный орган вправе досрочно прекратить действие контракта на добычу урана в одностороннем порядке.

Дополнительно:

В случае, если действия недропользователя при проведении операций по добыче урана в отношении участков недр, имеющих стратегическое значение[14], приводят к изменению экономических интересов Республики Казахстан, создающему угрозу национальной безопасности, компетентный орган вправе потребовать изменение и (или) дополнение условий контракта, в том числе заключенного до введения в действие Кодекса, с целью восстановления экономических интересов Республики Казахстан.

Компетентный орган вправе досрочно прекратить действие такого контракта на добычу урана в одностороннем порядке, если:

1) в срок до двух месяцев со дня получения уведомления от компетентного органа об изменении и (или) дополнении условий контракта недропользователь письменно не подтвердит свое согласие на проведение переговоров по изменению и (или) дополнению условий контракта либо откажется от их проведения;

2) в срок до четырех месяцев со дня получения согласия недропользователя на проведение переговоров по изменению и (или) дополнению условий контракта стороны не достигнут соглашения по изменению и (или) дополнению условий контракта;

3) в срок до шести месяцев со дня достижения согласованного решения по восстановлению экономических интересов Республики Казахстан стороны не подпишут изменение и (или) дополнение в условия контракта.

Порядок прекращения действия контракта

1. Досрочное прекращение действия контракта на добычу урана в одностороннем порядке производится компетентным органом путем направления недропользователю письменного уведомления.

2. Контракт прекращает действие по истечении двух месяцев со дня получения недропользователем такого уведомления.

Процедура обжалования

Недропользователь вправе оспорить законность досрочного прекращения компетентным органом действия контракта на добычу урана в суде в течение двух месяцев со дня получения им уведомления. В случае обращения недропользователя в суд срок, указанный в пункте 2, приостанавливается до вступления решения суда в законную силу. Исходя из существующей и доступной нам судебной практики, процедура отзыва лицензии происходит следующим образом: при выявлении недропользователем нарушений по лицензии или контракту, соответствующий орган обращается в суд с иском об отзыве лицензии.

Выше нами были описаны краткие выдержки из действующего законодательств Республики Казахстан, касающиеся процессов отзыва лицензий и прекращения контракта на недропользование. Как уже было указано, недропользователь вправе оспорить законность досрочного прекращения лицензии или контракта. Мы также можем сделать вывод, что законодатель прямо предусмотрел порядок исполнения обязательств для недропользователя и все возможные последствия в случае их ненадлежащего исполнения, а также процедуру обжалования.

Вместе с тем, на практике возникают вопросы более детального характера, особенно в части процедур обжалования и сроков, которые могут различаться в зависимости от конкретной ситуации. В этой связи рекомендуем недропользователям обращаться к специалистам для правильного и своевременного реагирования на подобные проблемы и вопросы.

[1] Кодекс о Недрах и Недропользовании, ст. 89

[2] Кодекс о Налогах и других обязательных платежах в бюджет (Налоговый кодекс), ст. 727

[3] Кодекс о Недрах и Недропользовании, ст. 92

[4] Кодекс о Недрах и Недропользовании, ст. 200

[5] Кодекс о Недрах и Недропользовании, п.1 ст. 44

[6] Кодекс о Налогах и других обязательных платежах в бюджет (Налоговый кодекс), ст. 725

[7] Кодекс о Налогах и других обязательных платежах в бюджет (Налоговый кодекс), ст. 560

[8] Кодекс о Недрах и Недропользовании, ст. 221

[9] Кодекс о Налогах и других обязательных платежах в бюджет (Налоговый кодекс), ст. 560

[10] Кодекс о Недрах и Недропользовании, ст. 106

[11] Кодекс о Недрах и Недропользовании, п.1 ст. 44

[12] Кодекс о Недрах и Недропользовании, ст. 163

[13] Кодекс о Недрах и Недропользовании, ст. 180

[14] Постановление Правительства Республики Казахстан от 28 июня 2018 года № 389 Об утверждении перечня стратегических участков недр